苏宇:区块链治理之现状与思考:探索多维价值的复杂平衡

选择字号:   本文共阅读 306 次 更新时间:2019-10-26 21:34:40

进入专题: 区块链治理  

苏宇  

   区块链浪潮的兴起在国内外已是有目共睹。自2018年以来,蚂蚁金服、京东金融、腾讯、百度、360、京东、万达、美图、暴风等上市公司密集入局区块链,涉及云服务、食品溯源、内容、游戏等多个领域。中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行等国有商业银行也纷纷开始探索区块链相关业务。

   尽管受到不同程度的监管和限制,数字代币和智能合约的潮流在海外依然势不可当。截至2018年4月底,全球ICO(代币首次发行)历史总金额已达到128亿美元。仅2018年前4个月ICO总值即是2017年全年ICO总值的1.28倍。

   无疑,区块链的浪潮由市场主体最先推动,更渐有发展成独立社会治理空间之势;但更加明确的是,区块链的发展离不开主权国家的认可与支持,政府的监管或治理立场对区块链的发展前景至关重要。我国政府对区块链亦保持着密切关注,区块链的治理思路虽未完全成型,但亦已渐显轮廓。

   中国的区块链如何形成自身的治理模式及制度框架,将决定区块链会给我们的社会生活及经济秩序带来何种深远的影响,值得密切关注。

  

   区块链的发展现状

  

   区块链的本质是分布式账本(distributed ledger),自诞生之日起,就以数据的可追溯性和防篡改性赢得市场的认同。可追溯性主要通过时间戳技术实现,而防篡改性主要通过非对称加密算法实现,以安全散列算法(Secure Hash Algorithm,即哈希函数SHA)为核心的加密技术是保证区块链上数据不被篡改的技术内核。

   区块链中所有区块的信息将在各个参与节点中进行分布式存储,已确认的区块将由哈希函数等加密算法进行强有力的保护。

   区块链的密码学基础是哈希函数,它有抗原像攻击、抗第二原像攻击、抗碰撞攻击三种性质,对于输出长度为n的哈希函数,实现三种攻击要求的理论计算复杂度在2n/2至2n之间,易言之,从当前的哈希数回溯猜中上一个哈系数的概率极低,以至于可能性几乎为零。

   因此,区块链单向延伸,而且此前的数据几乎不能被改写。在此基础上,区块链通过一定类型的共识算法承认新的区块加入主链、维护节点之间的一致性,形成了多中心的防篡改数据集。

   具有这些特征的区块链又可以分为公有链和私有链。

   所谓“公有链”(public chains)和“私有链”(private chains),实际上基本相当于广域链和局域链,前者是世界上任何个体或机构都可以发送和有效确认交易、记账权完全由公开的共识算法决定的链条;后者又分为联盟链(consortium chains)和完全私有链(private chains),在目前的市场上主要被应用的是联盟链,即在有限的若干节点之间基于某种共识算法维持的分布式加密记录系统,所有主体都需要经过一定的准入机制、获得许可才能进入。

   公有链一般会伴随数字代币(digitaltoken)的发行,对建设区块链、维护节点间共识的行为进行奖励,吸引各方参与区块链建设和代币交易。

   一般认为,区块链发展存在三个阶段,但对三个阶段的具体界定存在不同的说法,更准确的理解应当是区块链的发展过程中出现了若干里程碑式的突破。

   第一个突破是2008年中本聪(Satoshi Nakamoto)创建的比特币,将自20世纪90年代以来种种关于加密电子货币的设想变成了大规模的实践,形成了数字代币和基于工作量的共识算法,也实现了防篡改的分布式存储机制,确保了数据安全的基础价值。

   第二个突破是2013年由维塔利克•布特林(Vitalik Buterin)主导创建的以太坊(Ethereum),使用权益证明的共识算法,开启了智能合约的应用,大大扩展了区块链的功能,并使区块链成为一个可以开发各种区块链应用(Dapp)的开发平台。

   第三个突破是2015年出现的超级账本(Hyper ledger),它是Linux基金会管理下的合作项目,目的是要共同建立并维系一个跨产业的、开放的、分布式账本技术平台,此平台大大推进了联盟链的应用,实现可以在云上创建、部署、运行和监督区块链应用的“区块链即服务”(BaaS)。

   在区块链发展的过程中,侧链(side chain)、雷电网络(Raiden Network)、闪电网络(Lightning Network)、环签名、全同态加密、零知识证明(Zero-Knowledge Proof)、分片(sharding)、混币(coins huffle)、跨链通信(Inter-Blockchain Communication,IBC)等技术也不断地加入,推动区块链技术平台的发展与成熟。

   区块链的发展逐渐引起了各国政府的高度关注和监管。

   例如,2014年,美国国家税务局(Internal Revenue Service,IRS)发表声明,宣称比特币是财产而非货币,并对比特币设置了复杂的所得税规则。2015年,美国金融犯罪执法网(FinCEN,美国财政部的金融犯罪执法办公室)向瑞波实验室公司(Ripple LabsInc.)提起民事诉讼。瑞波公司使用区块链来大幅降低国际转账汇款的交易费,年市场总值达到数十亿美元。

   FinCEN起诉的原因是瑞波公司在此过程中并未登记成为受监管的资金服务企业,不承担该行业其他参与者负有的义务,尤其是未能遵守旨在阻止罪犯和恐怖主义者利用银行系统支持其活动的反洗钱和“了解客户”(AML/KYC)规则。

   在诉讼中,瑞波公司同意缴纳45万美元的罚款,并承诺建立相关合规制度。瑞波处罚可谓是加密货币产业的转折点。几个月之后,纽约州金融服务局要求在该州营业的虚拟货币企业获取“比特牌照”(Bit License)。相关主体需要满足的要求相当严苛,相关规定对除保管交易所之外的很多加密货币(数字代币)企业进行管制,认证程序非常复杂。

   2017年,美国证券交易委员会宣布区块链的数字代币符合1933年《证券法》与1934年《证券交易法》的“证券”(securities)范围,将ICO纳入证券发行的监管框架中。同年,统一虚拟货币业务规制法起草委员会发布了《统一区块链业务规制标准法》(Uniform Regulation of Virtual Currency Businesses Act),为数字代币监管立法提供了重要参考。

   由此,区块链逐渐走上了利用与监管并存的发展道路。

   世界各国对区块链所进行的监管目前主要集中于数字代币的发行与交易方面。例如,日本通过《支付服务法案》和《犯罪收益转移预防法案》等法律,一方面承认虚拟货币的法律地位,另一方面对虚拟货币交易机构提出了一系列的义务和要求,包括信息安全管理义务、指导义务、机构财产与客户财产分开管理义务、交易信息核查义务等,防范虚拟货币带来的种种风险。

   2017年8月24日,加拿大证券管理联席委员会(CSA)发布公告称,加拿大的证券法规适用于发行人在加拿大境内从事经营,或有加拿大投资者参与的ICO业务。

   2017年9月28日,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)发布关于ICO的指南,明确ICO法律地位取决于其具体情况,如ICO的结构与运营模式、所发售的代币被赋予的权利。部分ICO只受到一般法律与消费者法律的监管,有的则可能属于《公司法》监管范围。不论是在澳大利亚本土还是在海外发行,只要面向澳大利亚投资者,ICO的法律地位就受到该指南约束。

   其他一些国家如英国、德国、韩国等或者已经开始着手区块链的规制与治理,或者仍然处于关注和观望的立场。但整体上看,对区块链及其衍生应用进行一定程度上的监管与治理已经逐渐成为世界性的趋势。

  

   国内区块链治理立法与政策的当前取向

  

   我国政府对区块链的关注最早来源于对数字代币风险的关切。早在2013年,中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会五部委就发布了《关于防范比特币风险的通知》(银发〔2013〕289号,以下简称“289号通知”),对比特币的风险进行了提示和预防,但此时区块链本身尚未完全进入政府监管的视野。

   以太坊等承载智能合约的区块链兴起以后,区块链本身逐渐进入政府密切关注的视野。

   2016年10月,在工信部信息化和软件服务业司和国家标准化管理委员会工业标准二部的指导下,“中国区块链技术和产业发展论坛”发布了《中国区块链技术和应用发展白皮书(2016)》,对区块链作了一个总体意义上的描述:“区块链是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机技术在互联网时代的创新应用模式。”

   该论坛还发布了《信息技术区块链和分布式账本技术参考架构》,将区块链界定为“一种在对等网络的环境下,通过透明和可信规则,构建不可伪造、不可篡改和可追溯的块链式数据结构,实现和管理事务处理的方式”。这是国内对区块链的首次正式界定。自此以后,区块链整体上进入了政府监管与治理的视野之中。

   迄今为止,我国政府尚未产生严格意义上的区块链治理立法,但相关立法动态已经出现。对区块链治理的政策立场则呈现出明显的分化取向:

   对区块链衍生的相关技术服务予以支持、利用和规范;

   对区块链衍生的数字代币持否定和防范的立场;

   对区块链平台本身则进行慎重的对待和渐进的利用。

   (一)对区块链衍生技术服务的立场

   我国目前对区块链衍生技术服务的立场相对数字代币较为宽松,对一些有益于提升效率、降低交易成本的区块链服务予以支持、利用和规范。在这方面,比较有代表性的法律与政策动态可以归结为三个主要的方面:

   一是对区块链信息存储与证明功能的官方认可与利用;

   二是对区块链信息服务的监管;

   三是对区块链应用于供应链和物流等实体经济领域的支持与规范。

   1.对区块链信息储存与证明功能的认可与利用

   区块链的信息储存与证明功能可以说是目前区块链相关衍生应用中获得政府认可程度最高的功能之一。

   例如,2018年6月28日,杭州市互联网法院在杭州华泰一媒文化传媒有限公司诉深圳市道同科技发展有限公司侵犯信息网络传播权纠纷案的一审判决中,阐述了区块链的性质、功能并承认了区块链存证的证据效力,并明确了区块链电子存证的审查判断方法。

   本案被认为是“区块链存证第一案”,标志着审判机关对区块链存证功能的肯定。2018年9月7日发布的《最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定》确认,通过区块链形式存取的电子证据,在符合真实性的条件下,可以作为有效证据采纳。

   此后,9月18日,杭州互联网法院上线运行全国首个司法区块链,解决电子存证的难题。

同时,区块链的信息储存与证明功能还被许多其他公共服务陆续采用。例如,2018年10月17日,(点击此处阅读下一页)

    进入专题: 区块链治理  

本文责编:陈冬冬
发信站:爱思想(http://www.ngydyz.cn),栏目:天益学术 > 法学 > 经济法学
本文链接:http://www.ngydyz.cn/data/118729.html
文章来源:《中国法律评论》2018年第6期策略栏目(第186—195页)

1 推荐

在方框中输入电子邮件地址,多个邮件之间用半角逗号(,)分隔。

爱思想(aisixiang.com)网站为公益纯学术网站,旨在推动学术繁荣、塑造社会精神。
凡本网首发及经作者授权但非首发的所有作品,版权归作者本人所有。网络转载请注明作者、出处并保持完整,纸媒转载请经本网或作者本人书面授权。
凡本网注明“来源:XXX(非爱思想网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于分享信息、助推思想传播,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。若作者或版权人不愿被使用,请来函指出,本网即予改正。
Powered by aisixiang.com Copyright © 2019 by aisixiang.com All Rights Reserved 爱思想 京ICP备12007865号 京公网安备11010602120014号.
易康网
非凡炸金花有作弊器吗